1.依據(jù)制度規(guī)定及其流程要求，辦理經(jīng)授權(quán)的所有柜臺及其相關(guān)業(yè)務2.收集學習和掌握金融證券的有關(guān)法規(guī)交易所有關(guān)規(guī)則公司制度及流程主管機關(guān)公告通知等，在熟練使用交易及相關(guān)信息系統(tǒng)的前提下，正確辦理各項業(yè)務3.受理第三方存管業(yè)務的開通變更和撤銷等業(yè)務4.業(yè)務受理與電腦記錄的核對工作，保證受理業(yè)務的及時性和準確性，及時報告和處理差錯5.在上述業(yè)務辦理過程中，依據(jù)制度流程的規(guī)定，審核并確保投資者受托人執(zhí)法人及其他有關(guān)人員的身份證明證券帳戶基金帳戶銀行資料交易結(jié)算資金帳戶等的真實性一致性完整性和有效性6.各類與客戶有關(guān)的資料信息憑證（含空白憑證）協(xié)議（含空白協(xié)議）等的收集掃描錄入整理歸類保管定期提交和歸檔交接，并確保資料信息憑證等的完整準確與安全